公開募集。通過公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、短信、微信、博客、電子郵件等方式向不特定對象宣傳推介。沒有投資者適當性管理制度，向非合格投資者募集資金。
保本保息。虛構或夸大投資項目，以投資標的大股東個人擔保、投資標的關聯(lián)機構擔保等方式，承諾給予投資者保本、承諾給予投資者固定收益、承諾定期付息等。
名基實貸。沒有主動的風險管理，約定由基金管理人關聯(lián)方、投資標的大股東或關聯(lián)方溢價回購，從而達到變相從事放貸業(yè)務的目的。
未到協(xié)會備案。以私募基金名義宣傳、募集，但并未到基金業(yè)協(xié)會辦理產(chǎn)品備案手續(xù)。
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