| 保護(hù)投資者合法權(quán)益，我們在行動！ |
| 發(fā)布時間：2021/3/22 9:31:07 點擊：4250 次 |
資本市場的改革步伐，不斷在前行！
3月5日，十三屆全國人大四次會議開幕。在本次提請大會審議的政府工作報告中明確提出，將穩(wěn)步推進(jìn)注冊制改革，完善常態(tài)化退市機(jī)制，加強債券市場建設(shè)，更好發(fā)揮多層次資本市場作用，拓展市場主體融資渠道。
注冊制出臺后，一系列配套制度也隨之跟進(jìn)完善，不僅有益于資本市場形成良性循環(huán)，更加大了投資者保護(hù)力度。
2020年3月1日，新《證券法》生效實施，對全面推行證券發(fā)行注冊制作出規(guī)定，增設(shè)“信息披露”專章，強化了信息披露要求，對欺詐發(fā)行的行為，提高了處罰力度（原來最高處募集資金5%的罰則，提高至募集資金的一倍），增設(shè)“投資者保護(hù)”專章（第93條，對欺詐發(fā)行行為造成投資者損失的，給出了法律指導(dǎo)）。
2020年12月31日，實施退市新規(guī)。四類退市標(biāo)準(zhǔn)：財務(wù)類、交易類、規(guī)范類、重大違法類。退市規(guī)則更嚴(yán)，效率更高，資本市場“寬進(jìn)嚴(yán)出”有利于出清劣質(zhì)公司，提高注冊制下上市公司質(zhì)量。
2021年1月29日，發(fā)布實施《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定》，《檢查規(guī)定》規(guī)范首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查行為，強化了首發(fā)企業(yè)的信息披露監(jiān)管，督促發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)切實履行責(zé)任，加強投資者合法權(quán)益保護(hù)。
2021年3月1日，正式實施刑法修正案。大幅提高欺詐發(fā)行、信息披露造假等犯罪的刑罰力度（對于欺詐發(fā)行，將刑期上限由5年提高至15年，對于個人的罰金由非法募集資金的1%-5%修改為“并處罰金”，取消5%的上限限制；對單位的罰金由非法募集資金的1%-5%提高至20%-1倍。）
這場自上而下的、觸及市場深處的市場化改革，體現(xiàn)了監(jiān)管層的高瞻遠(yuǎn)矚，他不僅推動了中國資本市場制度的升級發(fā)展，還有力地保障了投資者的合法權(quán)益。
建邦基金始終將維護(hù)投資者的合法權(quán)益放在首位，把握好業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險管理協(xié)調(diào)發(fā)展的良性關(guān)系。在監(jiān)管力度上，既要通過發(fā)展新業(yè)務(wù)提高盈利能力，也要在業(yè)務(wù)發(fā)展過程中提升自身的合規(guī)管理和風(fēng)險管理能力，堅決做好投資者保護(hù)各項工作，為廣大投資者提供安全有效的財富管理服務(wù)。同時，建邦基金幫助投資者學(xué)習(xí)專業(yè)知識，理性投資，共同成長。
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