私募機(jī)構(gòu)報(bào)送的專業(yè)評(píng)審申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）申請(qǐng)書
簡(jiǎn)要說明本公司是否符合開展全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)（以下簡(jiǎn)稱做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)）的各項(xiàng)要求和條件，公司關(guān)于開展做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)的內(nèi)部決策情況及公司章程的相關(guān)規(guī)定，并簡(jiǎn)述公司做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)準(zhǔn)備工作情況。
須提交如下附件：
1．企業(yè)營業(yè)執(zhí)照
2．中國基金業(yè)協(xié)會(huì)登記證明文件及會(huì)員證
3．董事會(huì)或股東會(huì)等內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件
4．公司章程
5．最近三年經(jīng)具備證券期貨資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告
6．實(shí)繳注冊(cè)資本證明文件
7．最近3年資產(chǎn)管理規(guī)模證明文件
8．申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及人員最近3年受到行政機(jī)關(guān)及自律組織的監(jiān)管及處罰情況專項(xiàng)說明
（二）承諾書
公司及法定代表人、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在承諾書中就以下事項(xiàng)做出承諾，并蓋章、簽字。
1．本公司及本人對(duì)申報(bào)材料內(nèi)容進(jìn)行了認(rèn)真、仔細(xì)地審查，確認(rèn)申報(bào)材料所載內(nèi)容均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
2．在專業(yè)評(píng)價(jià)期間，保證不直接或間接地向評(píng)價(jià)專家提供金錢、物品及其他利益，保證不以不正當(dāng)手段影響評(píng)價(jià)專家對(duì)本公司的判斷，保證不以任何方式干擾評(píng)價(jià)專家的工作；保證在接受評(píng)價(jià)專家詢問時(shí)，本公司及本人陳述內(nèi)容真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確。
3．在現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收前，按要求完成各項(xiàng)技術(shù)準(zhǔn)備，確保做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范，并通過全國股轉(zhuǎn)公司的測(cè)試。
4．若本公司或本人違反上述承諾，將承擔(dān)由此引起的一切責(zé)任。
（三）試點(diǎn)實(shí)施方案
私募機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定（試行）》等規(guī)定擬定做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案（以下簡(jiǎn)稱試點(diǎn)實(shí)施方案）。試點(diǎn)實(shí)施方案包括但不限于以下內(nèi)容：
1．業(yè)務(wù)組織體系
詳細(xì)說明：本公司做市業(yè)務(wù)開展的模式及業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系；內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)、崗位設(shè)置，職責(zé)、權(quán)限劃分及相互的分離與制約機(jī)制；做市業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)隔離機(jī)制；負(fù)責(zé)做市業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的配置、職責(zé)等。
2．業(yè)務(wù)開展計(jì)劃
詳細(xì)說明：本公司做市業(yè)務(wù)計(jì)劃，開展做市業(yè)務(wù)所需資金的來源情況；初期做市資金批準(zhǔn)額度，公司及管理層承諾一年內(nèi)使用的做市資金；做市業(yè)務(wù)人員名冊(cè)、資質(zhì)證明文件、相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，或承諾在驗(yàn)收前配備的人員（含交易崗、投研崗和風(fēng)控崗）數(shù)量及相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；做市交易及結(jié)算模式，包括但不限于交易單元及賬戶體系，以及做市資金、證券結(jié)算模式；自身開展做市業(yè)務(wù)的優(yōu)勢(shì)和不足等。
3．主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
詳細(xì)說明：本公司做市業(yè)務(wù)賬戶體系及交易單元設(shè)置；做市資金的審批、調(diào)撥和使用；做市標(biāo)的論證、獲取，包括標(biāo)的選擇標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格及數(shù)量審批權(quán)限；做市股票報(bào)價(jià)的決策與執(zhí)行；庫存股頭寸的決策及動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)；退出股票做市；交易記錄維護(hù)、信息管理及保密；做市業(yè)務(wù)人員獎(jiǎng)懲及考核機(jī)制；做市業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)處理；做市業(yè)務(wù)信息披露和報(bào)告安排等。
4．業(yè)務(wù)隔離與合規(guī)管理
詳細(xì)說明：本公司做市業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的隔離制度與措施，利益沖突的防范措施；業(yè)務(wù)人員買賣股票、內(nèi)幕交易等監(jiān)控與防范措施；本公司對(duì)做市業(yè)務(wù)的內(nèi)部稽核及合規(guī)管理措施等。
5．風(fēng)險(xiǎn)控制
詳細(xì)說明：本公司做市業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的制度、流程和措施；風(fēng)險(xiǎn)控制的指標(biāo)種類和閾值；異常情況的處置程序及措施等。
6．業(yè)務(wù)技術(shù)方案
詳細(xì)說明：與做市業(yè)務(wù)交易、結(jié)算相關(guān)的技術(shù)系統(tǒng)架構(gòu)、功能設(shè)計(jì)及開發(fā)進(jìn)度安排。
須提交如下附件：
（1）做市業(yè)務(wù)操作規(guī)程
（2）做市股票報(bào)價(jià)管理制度
（3）做市股票管理制度
（4）做市資金管理制度
（5）做市業(yè)務(wù)隔離制度
（6）做市業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度
（7）做市業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度
（8）異常情況處理制度
（9）內(nèi)部報(bào)告與強(qiáng)制留痕制度
（10）做市業(yè)務(wù)專用技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況說明
（11）做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案的合規(guī)審查意見書及風(fēng)險(xiǎn)管理審查意見書。
（12）公司股東會(huì)或董事會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)做市資金額度的文件，公司及管理層出具的一年內(nèi)使用做市資金金額的承諾函
（13）做市業(yè)務(wù)人員名冊(cè)、資質(zhì)證明文件、相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)說明，或承諾在驗(yàn)收前配備的人員（含交易崗、投研崗、風(fēng)控崗、技術(shù)崗）數(shù)量及經(jīng)驗(yàn)
（14）負(fù)責(zé)做市業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與聯(lián)絡(luò)人員的聯(lián)系方式
申請(qǐng)專業(yè)評(píng)審的私募機(jī)構(gòu)可以結(jié)合上述指引內(nèi)容和本公司準(zhǔn)備情況，詳細(xì)說明試點(diǎn)實(shí)施方案的特點(diǎn)、做法、合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)控制措施的具體內(nèi)容。
二、申請(qǐng)材料的格式
（一）封面
1．標(biāo)有“私募機(jī)構(gòu)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)專業(yè)評(píng)審申請(qǐng)材料”字樣。
2．申請(qǐng)公司名稱。
3．正式報(bào)送申請(qǐng)材料的日期。
4．公司主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。
（二）內(nèi)容格式
1．每份申請(qǐng)文件之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí)。
2．文件中的頁碼應(yīng)與目錄中的頁碼相符。
（三）簽發(fā)與蓋章
1．申請(qǐng)書應(yīng)為申請(qǐng)人正式發(fā)文，須標(biāo)明文號(hào)、簽發(fā)人。
2．申請(qǐng)文件應(yīng)為原件，如不能提供原件的，可提供復(fù)印件，由申請(qǐng)人律師提供鑒證意見或由申請(qǐng)人蓋章，保證與原件一致。
3．申請(qǐng)文件應(yīng)加蓋騎縫章。
（四）份數(shù)
申請(qǐng)材料一式10份，并附電子版1份（PDF格式）。電子文件以光盤形式提交，并須在盤面上標(biāo)明申請(qǐng)人名稱。
